2020年2月29日 星期六
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沧州市人民政府印发《关于深化“放管服”改革优化科研管理若干措施》的通知

为贯彻落实省政府《关于深化“放管服”改革优化科研管理

若干政策措施》,深入推进科技领域“放管服”改革,建立完善
以信任为前提的科研管理机制,赋予科研人员更大的人财物自主
支配权,调动科研人员积极性,充分释放创新活力,加快培育经
济发展新动能,打造新引擎,结合我市实际,制定以下措施。
一、改革科技计划和科研项目管理
(一)构建目标明确、定位清晰的科技计划体系。聚焦市委、
市政府重点工作安排,契合社会经济高质量发展战略需求,按照
集中力量办大事的原则,精简项目数量。市级科技计划设立创新
能力提升、重大科技成果转化及重点研发等三大科技专项,明确
项目预期目标,强化绩效评价。加大后补助力度,补齐科技创新
短板。实行市级科技计划年度指南定期发布制度,加强对指南及
相关政策的解读与宣传,通过多种渠道、多种方式使社会各界、
科研人员充分知晓,增加科研人员申报准备时间。(牵头单位:
市科技局;责任单位:市财政局)
(二)精简项目申报程序。完善市级科技计划管理信息平台,
实行项目申报一个网站登录、一个单位一个账号管理、材料一次
性报送制度。市级科技计划管理信息平台按权限向项目承担单位
和归口管理部门等相关主体开放,加强数据共享。最大限度简化
放宽申报前置条件,凡能够通过公开渠道查询的资质、信用等信
息,申报单位不再提供相关证明材料。凡是市级科技计划管理信
息平台已有的材料或已要求提供过的材料,不再要求重复提供。
市级科技计划项目除申报指南另有要求外,省级以上科技创新平
台、产业技术创新联盟等实行直接申报,不再通过归口管理部门
审核。(牵头单位:市科技局;责任单位:市财政局)
(三)赋予项目负责人更大技术路线决策权。科研项目申报
期间,以项目研究人员提出的技术路线为主进行评审论证;科研项
目实施期间,除涉及项目负责人、项目名称更改外,项目负责人
可在研究方向不变、不降低绩效目标的前提下, 根据项目进展情
况自主调整研究方案和技术路线,并向项目管理部门备案。(牵
头单位:市科技局;责任单位:市财政局)
(四)简化项目过程管理。减少科研项目实施周期内的各类
评估、检查、抽查等活动,财政科技资金项目执行期内实行年度
报告制度,项目承担单位只需按要求时间节点,上传项目实施进
度、专项资金支出等有关数据。自筹资金项目和一般项目以承担
单位自我管理为主,一般不开展过程检查。重大项目监督检查要
统筹安排,避免在同一年度对同一项目重复检查、多头检查。探
索实行“双随机、一公开”监督检查方式,利用大数据等信息技
术提高监督检查效率,实行监督检查结果信息共享和互认,最大
限度降低对科研活动的干扰。(牵头单位:市科技局;责任单位:
市财政局)
(五)改进项目验收方式。对不同类型科技计划项目,制定
相应验收办法。可采取不同方式进行验收,对后补助项目,可以
提交科技报告方式验收;对服务平台类考核服务绩效的项目,可
采取同行评议、第三方评估方式验收;对研发平台建设及重点研
发、成果转化项目,可采取用户测评与研发目标实现程度比对相
结合的方式验收。验收实行一次性综合绩效评价,项目承担单位
可自主选择具有资质的第三方中介机构进行结题财务审计,尽可
能节约项目研究人员的时间和精力。(牵头单位:市科技局;责
任单位:市财政局)
(六)强化科研活动全流程诚信管理。加强科研诚信建设,将
科研诚信要求落实到项目指南、立项评审、过程管理、结题验收
和监督评估等科技计划管理全过程,实施科研诚信承诺制。建立
健全项目承担单位、科研人员、评估评审专家和中介机构等所有
项目参与主体信用记录制度,将严重不良信用者记入“黑名单”,
阶段性或永久性取消其申请承担各类市级科技计划项目资格。(牵
头单位:市科技局、市委宣传部;责任单位:市财政局、市社科
联)
二、改革科研项目经费使用管理
(一)扩大科研项目预算调剂权。市级科研项目实施期间,在
项目经费总额不变的情况下,直接费用中除设备费外,其他科目
费用调剂权全部下放给项目承担单位。项目承担单位要建立相关
制度,及时为项目研究人员办理调剂手续,作为项目验收、评估
评审、审计检查等依据。(牵头单位:市科技局、市财政局;责
任单位:市审计局)
(二)改进科研项目经费预算编制方式。根据科研活动规律
和特点,简化市级科研项目预算编制。直接费用中在已合并会议
费、差旅费、国际合作与交流费科目的基础上,试行将材料费、
测试化验加工费、燃料动力费科目合并,劳务费、专家咨询费科
目合并, 科研人员结合科研活动实际需要,编制预算并按有关规
定统筹安排使用。直接费用中除设备费外,其他费用只提供基本
测算说明,不需提供明细。(牵头单位:市科技局;责任单位:
市财政局)
(三)放宽科研单位科研项目经费管理使用自主权。市级科
技计划项目在实施期间,项目经费支出进度可由项目负责人自行
掌握。后补助、奖励补助等财政性项目资金,由承担单位自主用
于研发活动。对于接受企业或其他社会组织委托取得的项目经费,
纳入单位财务统一管理,由项目承担单位按照委托方要求或合同
约定管理使用。项目承担单位因科研活动需要举办的会议,对邀
请参加会议的国内外专家、学者及有关人员,可列支城市交通费、
国际旅费等费用。项目承担单位聘用的科研财务助理,为科研项
目提供的经费管理服务费用,可在相应科研项目劳务费或间接费
中列支。高等学校、科研单位可根据有关规定,制定符合实际需
要的科研经费内部报销制度,对科研活动产生的确实无法取得发
票的费用,可据实报销。(牵头单位:市科技局、市财政局;责
任单位:市教育局、市水务局、市自然资源和规划局、市生态环
境局、黄骅港海关)
(四)赋予高等学校、科研院所科研仪器设备政府采购自主
权。高等学校和科研院所采购科研仪器设备(包括进口科研仪器
设备),达到政府采购限额标准的,应办理政府采购计划备案或
采购方式审批手续,可自行选择采购组织方式和科研仪器设备评
审专家。科研仪器设备政府采购预算执行中,在政府采购预算总
额不变的情况下,可根据实际需要自行调整政府采购预算内容,
并报财政部门备案。对科研急需的设备和耗材,采用特事特办、
随到随办的采购机制,可不进行招投标程序,缩短采购周期;对于
独家代理或生产的仪器设备,按程序确定采取单一来源采购等方
式增强采购灵活性和便利性。允许国有科研仪器设备以市场化方
式运营,实现开放共享。(牵头单位:市教育局;责任单位:市
财政局、市科技局、市水务局、市自然资源和规划局、市生态环
境局、黄骅港海关)
(五)提高项目间接费核定比例。对市级科技计划项目中试
验设备依赖程度低和实验材料耗费少的基础研究、软件开发、集
成电路设计、软科学研究等智力密集型项目,提高间接经费比例,
100 万元以下的部分不超过 30%,100 万元至 300 万元部分不超过
25%,300 万元以上的不超过 20%。发挥科研绩效激励作用,间接
经费的绩效支出要突出创新质量贡献导向,向创新绩效突出的团
队、个人和青年人才倾斜。(牵头单位:市科技局;责任单位:
市财政局)
三、强化科技人才创新评价和激励
(一)优化科技人才支持计划。在市委人才工作领导小组领
导下,结合我市实际,科学设置科技人才计划,突出人才培养使
用导向,明晰支持范围,明确支持周期。实施科技人才计划申报
查重制度,一个人只能获得一项相同层次的人才计划支持,人才
计划项目结束后不得再使用有关人才称号。科研项目申报中,不
得设置填写人才“帽子”等称号栏目。主管部门、用人单位要逐
步取消入选人才计划与薪酬待遇和职称评定等直接挂钩的做法。
不得将科研项目(基地、平台)负责人、项目评审专家等作为荣
誉称号加以使用、宣传。(牵头单位:市委组织部、市科技局、
市人社局;责任单位:市财政局、市委宣传部)
(二)完善科技人才评价标准。清理科技人才评价“唯论文、
唯职称、唯学历、唯奖项”问题。根据省有关部门部署,市委人
才工作领导小组各成员单位、行业主管部门要加强对科技项目、
人才项目、创新平台和基地建设、学科和机构评估、职称评审以
及行业主管部门对下属单位等科技评价中涉及简单量化的做法进
行清理。进一步健全以创新质量和贡献为导向的绩效评价体系,
减少人才评价频次,对评价结果连续优秀的,实行一定期限免评
制度。(牵头单位:市委组织部、市科技局、市人社局;责任单
位:市委宣传部、市教育局、市卫健委)
(三)加大对科研负责人的薪酬激励。对全时全职承担市级
以上重大科研或重大创新平台建设任务的项目负责人,鼓励推行
一项一策、清单式管理和年薪制。项目承担单位应在项目立项时
与市有关部门协商确定人员名单和年薪标准,并报市科技局、市
人力资源和社会保障局、市财政局备案。年薪所需经费允许在项
目经费中列支并单独核定,不纳入项目承担单位绩效工资总量管
理。(牵头单位:市科技局;责任单位:市发改委、市工信局、
市财政局、市人社局)
(四)赋予高等学校、科研院所职务科技成果处置自主权。
对于高等学校、科研院所接受企业、其他社会组织委托项目形成
的职务科技成果,允许合同双方自主约定成果归属和使用、收益
分配等事项;合同未约定的,职务科技成果由项目承担单位自主处
置,允许赋予科研人员所有权或长期使用权。横向委托项目获得
的收益,科研人员按照合同约定提取报酬,如无合同约定,允许
全部留归项目组成员自主分配并依法缴纳所得税。对利用财政资
金形成的职务科技成果,市科技局、市财政局、市教育局等部门
可参照省做法开展试点,探索赋予科研人员所有权或长期使用权。
强化成果转化激励,允许转制院所和事业单位管理人员、科研人
员以“技术股+现金股”形式持有股权;鼓励高等学校、科研院所
以订单方式参与企业技术攻关。(牵头单位:市教育局;责任单
位:市财政局、市科技局、市水务局、市自然资源和规划局、市
生态环境局、黄骅港海关)
(五)落实科技成果现金奖励税收优惠政策。对依法批准设
立的非营利科研机构、高等学校等单位的科技人员通过科研与技
术开发所创造的专利技术、计算机软件著作权、生物医药新品种
等职务创新成果,采取转让、许可方式进行成果转化的,在相关
单位取得转化收入 3 年(36 个月)内发放的现金奖励,减半计入
科技人员当月个人工资、薪金所得征收个人所得税。(牵头单位:
市教育局、市税务局;责任单位:市科技局、市水务局、市自然
资源和规划局、市生态环境局、黄骅港海关)
四、加强科研项目绩效管理
(一)合理设定科技计划专项和项目绩效目标。市级科技计
划要围绕解决重大科技需求、提高财政资金使用效率,根据不同
科技专项特点,提出科学、合理的科技专项绩效目标,明确考核
周期及阶段性目标。项目指南要对各类项目提出绩效目标要求。
项目申报书要设置具体的绩效目标,项目立项评审应注重绩效目
标与指南要求的相符性,以及创新性、可行性、可考核性。(牵
头单位:市科技局;责任单位:市财政局)
(二)建立科研项目绩效分类评价体系。尊重科研活动规律,
根据不同研究特点,完善市级科技计划项目绩效评价办法,分类
开展绩效评价。基础研究与应用基础研究类项目突出原创导向,
以同行评议为主;社会公益性研究项目突出需求导向,以行业用户
和社会评价为主;应用技术开发和成果转化项目突出企业主体、市
场导向,以用户评价、第三方评价和市场绩效为主。(牵头单位:
市科技局;责任单位:市财政局)
(三)实施科研项目任务书约定绩效评价制度。市级科技计
划项目任务书要明确绩效考核有关约定,突出代表性成果、刚性
技术指标和项目实施效果评价,适当降低论文、专利等短期量化
指标权重。科研项目绩效评价原则上在项目验收时一次性进行,
依据任务书约定考核结果指标完成情况,对绩效目标实现程度作
出明确结论,无正当理由不得延迟验收。对重大项目可进行关键
环节考核,项目实施进度严重滞后或难以达到预期绩效目标的,
应及时予以调整或取消后续支持。对重点研发项目、重大科技成
果转化项目等可在结束后 2—3 年内进行绩效跟踪评价,重点关注
项目应用推广以及产生的经济社会效益。有关单位和企业要如实
客观开具科研项目经济社会效益证明,对虚开造假者严肃处理。
(牵头单位:市科技局;责任单位:市财政局)
(四)强化科研绩效评价应用。市科技管理部门要依据绩效
评价结果,加强对科技计划专项的优化整合和管理,提升集中力
量办大事的精准度。科研项目相关管理部门要把科研项目绩效评
价结果作为项目调整、后续支持的重要依据,对绩效评价优秀的
项目承担单位加大后续项目支持力度。项目承担单位应更加注重
科研项目绩效评价,完善内部有关制度,将考核业绩落实到职称
评定、岗位聘任、绩效奖励等各个方面。(牵头单位:市科技局;
责任单位:市财政局)
五、营造鼓励创新浓厚氛围
(一)建立改革创新尽职免责机制。在开展自由探索和颠覆
性技术创新活动中,对已勤勉尽责、但因技术路线选择失误或不
可预见原因导致难以完成预定目标的单位和项目负责人予以免
责。高等学校和科研院所开展科技成果转化,通过市场化方式确
定科技成果价格的,单位领导在勤勉尽责、没有牟取非法利益的
前提下,免除其在科技成果定价中因科技成果转化后续价值变化
产生的决策责任。 (牵头单位:市科技局;责任单位:市纪委监
委、市审计局)
(二)建立高等学校、科研院所考核激励机制。高等学校、
科研院所要落实主体责任,依据国家和省、市科技改革创新政策,
积极完善本单位科研、人事、财务、成果转化、科研诚信等具体
管理办法。主管部门在对高等学校、科研院所开展考核时,对落
实改革政策到位、科技创新绩效突出的,在申请市级科技计划项
目、人才支持计划、核定绩效工资总量、布局建设科技创新平台
等方面给予倾斜支持。(牵头单位:市教育局、市科技局;责任
单位:市水务局、市自然资源和规划局、市生态环境局、黄骅港
海关)
(三)建立高等学校、科研院所基本科研业务费激励机制。
市财政局、市教育局、市科技局要研究制定具体办法,在部分高
等学校、科研院所开展基本科研业务费制度试点。对已建立基本
科研业务费的单位,允许从中提取不超过 30%部分作为奖励经费,
由单位探索完善科研项目资金的激励引导机制。奖励经费的使用
范围和标准由单位在绩效工资总量内自主决定,并在单位内部公
示。(牵头单位:市财政局、市科技局、市教育局;责任单位:
市水务局、市自然资源和规划局、市生态环境局、黄骅港海关)
(四)建立科研信息管理共享机制。凡是市级财政资金支持
的非涉密重点研发及重大成果转化项目,应在遵守知识产权保护
法律、法规的前提下,根据目标任务完成情况,适时提交信息准
确、数据真实的科技报告,向社会公开,促进科技资源持续积累、
开放共享。完善科研项目监督、检查、审计等信息共享平台,对
同一科研项目实行监督、检查、审计结果互认。对科研活动的审
计和财务检查要尊重科研规律,依法依规进行,出现对相关政策
理解不一致的,要及时与政策制定部门沟通并调查澄清。(牵头
单位:市科技局、市委宣传部;责任单位:市教育局、市卫健委、
市文化广电和旅游局、市市场监管局、市发改委、市审计局、市
地方金融监管局、人行沧州支行)
市有关部门要根据本规定制定实施细则或修订完善有关管理
办法,对政策落实过程中不易把握的问题抓好试点,加强经验总结
和示范引导。高等学校、科研院所要制定具体操作办法,完善单位
内部管理制度。各县(市、区)要结合实际研究制定配套措施。